(资料图片仅供参考)
7月7日,浙江证监局发布行政处罚决定书显示,经查明,蚂蚁(杭州)基金销售有限公司(以下简称“蚂蚁基金销售”)存在违反代销基金产品准入、宣传、档案管理有关规定;违反基金销售机构人员管理、内部控制有关规定的行为。
浙江证监局指出,蚂蚁基金销售上述行为反映出公司在开展基金销售业务过程中,未能恪尽职守,未履行诚实信用、谨慎勤勉的义务。公司总经理林思思对公司开展基金销售业务负有管理责任,是公司前述违法违规行为的主管人员。
根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度,依据有关规定,浙江证监局决定对蚂蚁基金销售给予警告,并处以7368万元罚款;对林思思给予警告,并处以15万元罚款。
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